香港电子交易的监管新规可能导致一些公司退出这项业务

温哥华太阳报 Taiyangbao.ca 2013/03/22 - in 财经 - 编辑:

【彭博】– 高伟绅律师事务所驻香港的合伙人James Wadham表示,香港新的电子交易监管规定会增加合规成本,可能导致 一些公司退出这项业务。

在去年9月完成磋商之后,香港证监会周五发布新规则,提供电子交易 服务的中介人对所有经由其电子交易平台的交易指令负有责任。虽然中 介人无须就其客户的失当行为或不法行为负上严格法律责任,不过,中 介人须就通过其电子交易系统传送至市场的交易指示履行结算和财务责 任,包括那些直达市场安排。

继澳大利亚和欧洲之后,香港是最新一个更新其电子交易规则的司法辖 区。电子交易平台被视为2010年5月交易事件的元凶,当次事件曾导致 道琼斯工业平均指数在不到20分钟时间内下跌近1,000点。新规则还要 求对电子系统进行全面测试,并备存或安排备存有关其电子交易系统的 设计、开发、应用及运作的妥善纪录,“重大”系统延误或故障备存事 故报告。

“这些建议可能导致一些电子交易供应商考虑这是否是一项可行的服 务,”Wadham接受电话采访称。“他们的合规成本将会显著增加,如 果你不准备这样,那你或许只能退出这项业务。”

香港证监会在周五的公告中称,新制度将于2014年1月1日生效,是 基于国际证券事务监察委员会组织2010年8月所发表的有关直接电子 交易的原则而制定的。

清楚和安全

香港证监会行政总裁欧达礼在周五的公告中称:“有关措施旨在让中介 人清楚知道进行电子交易时应达致的标准。他们必须设有适当的政策、 程序和监控措施,以确保其电子交易活动不会对市场构成不必要的风 险。” 总结文件明确中介人无须就其客户的失当行为或不法行为负上严格法律 责任。咨询文件曾建议让中介人负“最终责任”,没有作上述明确说明。

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