中国证监会加大财务报告打假力度 要求上市中介机构自查

Published by on 2012/12/28 - in 亚太

【彭博】– 中国监管部门加强对财务信息失真、虚假及欺 诈发行上市的打击力度,要求上市中介机构在未来3个月对其客户的财 务报告进行检查。

中国证券监督管理委员会周五在其网站发布公告称,证监会发行监管部 和创业板发行监管部将就投资银行和会计师事务所等中介机构自查工作 落实情况进行检查,并在此基础上,开展重点抽查工作。检查中发现存 在严重执业质量问题的,将转相关监管部门依法处理;发现财务造假、 利润操纵等明确线索的,将转稽查部门做进一步调查;涉嫌犯罪的,将 依法移送司法机关,追究刑事责任。

最近几宗引起广泛关注的中国公司造假案促使内地和香港的监管部门收 紧了对IPO顾问的规定。香港证监会本月建议,应明确保荐人对于载有 失实陈述的招股章程负有刑事法律责任。

中国证监会2011年拒绝了胜景山河的上市申请,因该公司未按要求披 露有关信息,构成重大遗漏;该公司上市保荐人平安证券遭到警告,平 安证券两名员工被撤销执业资格。

12月份,在中国证监会等待审批上市的企业超过800家,因为证监会 推迟了对新股上市的审批,担心更多新股上市会进一步打压股市。

基准上证综指今年上涨1.5%,而明晟(MSCI)中国指数今年上涨了18%。

证监会的公告称,各保荐机构、会计师事务所在发行人补充报送2012 年度财务资料的同时,将自查报告报送证监会,报送截止日为2013年 3月31日。



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